重要 FCA因反洗钱顾虑限制6家公司

据英国FCA官网消息，英国金融行为监管局（FCA）在评估6家被称为“附件1公司”的未受监管贷款机构的申请时，对这些机构的反洗钱政策、控制措施和程序提出顾虑，因此应各公司请求对其施加限制。相关限制包括禁止这些机构吸收新客户、与现有客户开展新业务以及延长现有信贷。该措施是FCA加强对附件1公司监管的一部分。这些公司所处领域的洗钱及其他金融犯罪风险较高，须依据《反洗钱条例》在FCA注册并接受监管，但并未获得授权，也不受FCA更广泛监管。FCA此前曾警告附件1公司将受到更严格审查，必须能够证明其了解自身面临的金融犯罪风险，并已建立有效的风险管理系统和控制措施，否则可能面临执法行动。FCA还正向约900家已注册的附件1公司发出信息要求，以评估其回应，识别并阻断金融犯罪风险，并确定需要采取进一步措施的范围。