重要 FCA因反洗錢顧慮限製6家公司

據英國FCA官網消息，英國金融行為監管侷（FCA）在評估6家被稱為“附件1公司”的未受監管貸款機構的申請時，對這些機構的反洗錢政策、控製措施和程序提出顧慮，因此應各公司請求對其施加限製。相關限製包括禁止這些機構吸收新客戶、與現有客戶開展新業務以及延長現有信貸。該措施是FCA加強對附件1公司監管的一部分。這些公司所處領域的洗錢及其他金融犯罪風險較高，須依據《反洗錢條例》在FCA注冊並接受監管，但並未獲得授權，也不受FCA更廣氾監管。FCA此前曾警告附件1公司將受到更嚴格審査，必須能夠証明其了解自身面臨的金融犯罪風險，並已建立有效的風險管理系統和控製措施，否則可能面臨執法行動。FCA還正向約900家已注冊的附件1公司發出信息要求，以評估其回應，識別並阻斷金融犯罪風險，並確定需要採取進一步措施的範圍。